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私募基金业务活动多不规范!泰国股票和方胜资本的警告信

开隆理财网2022-05-06 11:05

泰国股市收到了一封警告信:个别私人股本基金没有进行风险评级。

具体来看,业泰股权在从事私募基金业务活动时,存在未通过问卷调查等方式评估个人投资者的风险识别能力和风险承受能力、未对单个私募基金进行风险评级等情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募管理办法》)第十六条第一款、第十七条的相关规定。

刘一曼作为业泰股权的法定代表人、执行董事、总经理,对公司的上述违规行为负有责任。

根据《私募管理办法》第三十三条规定,深圳证监局决定对业泰股权、刘一曼采取出具警示函的行政监管措施。深圳证监局要求,业泰股权要切实提高规范运作意识,不断加强业务管理,尽职尽责履行基金管理人职责,杜绝新增违法行为。

方胜资本收到警示函:部分产品未备案,向不合格投资者募集资金,承诺最低收益。

梁永成作为方胜资本的法定代表人、执行董事兼总经理,对公司的上述违规行为负有责任。

根据《私募管理办法》第三十三条规定,深圳证监局决定对方胜资本、梁永成采取出具警示函的行政监管措施。本公司应切实提高规范运作意识,不断加强业务管理,尽职尽责履行基金管理人职责,防止出现新的违法违规行为。

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