本文作者:开隆理财网

精华证券广州某员工收到便利违规资金调拨等警告函

开隆理财网2022-01-11 10:22

中国经济网北京1月10日电中国证监会网站近日公布了证监发〔2021〕184号关于向罗微发出警示函措施的决定。

裁判书显示,罗微在安信证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部任职期间存在以下违规行为:一是违反证券账户管理规定,主动介绍他人为客户提供证券交易服务,引发纠纷和投诉;二是以不正当手段吸引客户;第三,为客户融资活动提供便利是违法的。

广东证监局指出,上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)和《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告第20号)第十条第四项、第九项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第二十六条第一款规定,广东证监局决定对罗微采取出具警示函的行政监管措施。

中国证券业协会网站显示,罗微于2019年7月6日在本质证券股份有限公司注册的执业职位为一般证券业务,目前注册状态正常。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条:证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监督谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监督谈话、认定为不适合人选等行政监督措施。

证券基金管理机构违反本办法规定,导致公司治理结构不完善、内部控制不健全的,证券基金管理机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定采取行政监管措施。

03010第二十六条:证券经纪人相关管理制度至少应当包括证券经纪人资格管理、委托合同管理、执业前及后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算和支付方式、本规定第十五条至第二十二条规定的事项等。证券经纪人制度实施方案至少应当包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序,以及实施该制度的基本步骤。

以下是原文:

关于向罗微发出警告信的决定

罗微:

经查,您在安信证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部任职期间,存在以下违规行为:一是违反证券账户管理规定,主动介绍他人为客户提供证券交易服务,引发纠纷和投诉;二是以不正当手段吸引客户;第三,为客户融资活动提供便利是违法的。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会令第166号)第十条第二款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会公告[2020]第20号)第十二条第四项、第九项的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条第一款规定,我局决定对你局采取出具警示函的行政监督措施。

对本行政监管措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述行政监督措施不停止执行。

广东证监局

2021年12月29日

(编辑:韩艺佳)

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