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挪用基金资产超6亿元!郭蓉中投和万利财富被处罚

开隆理财网2021-12-18 11:04

12月17日,资本国获悉,近日,北京证监局公布处罚决定书,显示郭蓉中投、万里财富因多项违法事实被证监局调查审理,最终对公司及直接负责的主管人员合计罚款36万元。

第一,挪用基金财产。据悉,郭蓉中投海纳百川郭蓉FOF基金(以下简称郭蓉FOF基金)的基金合同约定,不得投资未上市或未上市的股权。根据郭蓉中国投资有限公司远洋一号私募股权基金(以下简称郭蓉远洋一号)的基金合同,投资范围主要投资于连云港航运有限公司(以下简称连云港航运)。

2016年9月5日至2017年7月30日,郭蓉中投担任郭蓉FOF基金经理。期间,郭蓉FOF基金认购郭蓉中投管理的郭蓉远洋1号,合计认购金额5.268亿元。

2017年7月31日至2018年2月5日,万里财富担任郭蓉FOF基金经理。在此期间,郭蓉FOF基金购买了郭蓉中投管理的郭蓉远洋1号,总金额为1.1479亿元。

2016年11月10日至2018年2月5日,郭蓉远洋一号向连云港航运银行账户转账共计67507万元。

但连云港海运不是上市公司,也不是新三板的上市公司。由翁100%控股,是中投和万里财富的关联公司。连云港海运在收到郭蓉远洋一号转来的资金后,未办理股权变更登记

郭蓉中投、万里财富利用担任郭蓉FOF基金管理人的职务便利,以郭蓉FOF基金6.4159亿元资金申请郭蓉远洋1号,未按基金合同约定进行投资。郭蓉中投公司、万里财富将上述6.4159亿元转入关联公司连云港航运银行账户,实际未用于投资,用于其他用途。

第二,向投资者承诺收益。北京证监局还通报,在郭蓉中投致远何山系列私募基金第三期产品发行过程中,万里财富与投资者约定了万里汇金1号、万里建新1号私募基金产品发行过程中的基金收益率

上述事实有相关工商登记材料、私募基金产品登记备案材料、托管材料、相关人员查询笔录、微信聊天记录、银行流水等证据证明,足以证实。

北京证监局表示,上述郭蓉中投、万里财富的违法违规行为违反了《私募办法》第二十三条第四项、《私募办法》第十五条的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违法违规行为。

据悉,时任郭蓉中投、万里财富法定代表人、执行董事、经理的杨晓军未能尽忠职守,勤勉尽责,主持公司生产经营管理工作,组织实施公司投资计划。他是上述非法活动的直接负责人。翁包强是郭蓉中投公司和万里财富的实际控制人。听取了杨晓军的全部工作汇报,主要负责公司的投资工作,包括项目资金的投资决策、实际业绩和资金回报等。他是对上述违法行为负有直接责任的负责人。

综上,根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,北京证监局决定责令郭蓉中投公司改正,对直接责任监事杨晓军、翁包强分别给予警告,并处3万元罚款。对于郭荣忠向投资者承诺回报的行为,责令改正,给予警告,并处3万元罚款,对直接负责的杨晓军、翁给予警告,并处3万元罚款。

对万里财富挪用基金财产的行为,责令改正,给予警告,并对直接责任监事杨晓军、翁分别处以警告、罚款3万元。对于万里财富向投资者承诺回报的行为,责令改正,给予警告,并对直接责任高管杨晓军、翁分别处以警告、罚款3万元。

总的来说,郭蓉中投公司被责令改正上述违法违规行为,给予警告,并处以合计6万元的罚款;万利财富被责令改正上述违法违规行为,给予警告,合计罚款6万元,对杨晓军给予警告,合计罚款12万元,对翁包强给予警告,合计罚款12万元。

万利财富去年6月被基金业协会取消备案资格。

值得一提的是,去年6月,基金业协会发布了《关于注销第十七批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》,其中万里财富上市。

据基金协会称,32家机构在公示三个月期满后符合注销条件,未主动联系协会并提供有效证明材料。协会将注销这32家机构的私募基金管理人注册,并将上述信息录入资本市场诚信档案数据库。被注销机构不再具有私募基金管理人资格,不得以私募基金名义对外展示。

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